張暉明
意昂2官网企業研究所所長🆙、意昂2平台經濟系主任𓀋，教授。兼任上海市體製改革研究會副會長、上海科學學研究會副會長🎙。研究方向為中國經濟🚴🏽♂️、國有資產管理與國有企業改革👼🏻、區域經濟與產業發展👨🏼🎤🤸♂️。著有，《現代企業產權理論解析》、《中國國有企企業改革的邏輯》、《包容與互洽——產學研合作中的政府與市場關系》等著作🧜🏽♀️👬🏻。代表性文章有，《“產能過剩”的原因和機理剖析》、《混合所有製的導入方式和作用機製研究》🏧、《中國的“崛起”與中國經濟學理論發展》等。
創新不能只是成為流行語，甚至是套話，而是需要追問🦫，對於一些認識誤區要加以澄清。
編者按
當下🧽👨🎤，創新已經成為國家戰略，位於五大發展理念的首位。但在意昂2經濟系主任張暉明教授看來🥔，圍繞創新，尤其是高新技術產業化，還存在著不少認識誤區🦣。高新技術是不是越洋越高越新越好？產業技術進步與“先進製造業”是什麽關系？是不是勞動密集就意味著低端🍈，技術密集、資本密集就意味著高端？張暉明教授一一給出了回答。以下是他在上海市科學學研究會的演講。
【編者按】
當前，企業技術創新問題是一個熱門話題。但是在理論和實踐之間，我覺得目前還存在一定的裂縫，需要加以深入分析。尤其是圍繞高新技術產業化💆🏻🌜，對於很多提法，人們在概念上完全接受，往往信手拈來、脫口而出，但一到實踐中👨🏽🏫，卻難以推行。創新不能只是成為流行語，甚至是套話🙇，而是需要追問，對於一些認識誤區要加以澄清。
【創新的核心是新，本質是突破】
關於創新，如果我們從文獻學角度說，從引用率角度說，經濟學家熊彼特最先在他的《經濟發展理論》著作中系統討論作為經濟理論範疇的“創新”，可以說是創新原創的提法👲。在1912年出版的這本書中，熊彼特從經濟發展的角度提出，創新是以企業為行為主體的，他提了創新的五個內容：采用一種新的產品👩🏻💼；采用一種新的生產方法🦑；開辟一個新的市場🤵🏼♂️；掠奪或控製原材料或半製成品的一種新的供應來源；實現任何一種工業的新的組織。後來人們將他這一段話歸納為五個創新，依次對應產品創新🫴、技術創新、市場創新、資源配置創新🎅、組織創新。
現在關於創新💆🏼♀️，理論界有很多研究。一般有兩種理解：一種是上述的經濟學角度，另一種則滲透進日常生活的方方面面。對於創新內容👨🏻🦼🧚🏻，也有各種演繹。比如說在原有的需求🧔♂️，或者滿足新的需求基礎上😚，改進或者創造新的方法、元素。在現實生活當中🪒，創新無處不在🦶。但也要註意，今天在用“創新”概念的同時，存在泛化問題🙎♂️，創新甚至成為某些人的“口頭禪”🪯。我們談創新，需要跟進思考如何落實、落地，需要對接具體的工作實踐的狀態👩🏻🦱，看到既有實踐存在的慣性，否則🦿，創新概念就沒有真正思考到位、實踐到位。而要做到落實🦹♀️、落地是有挑戰性的，因為這意味著要突破舊的思維定勢，舊的常規戒律🦆，要突破既有權威定論、體製標準和規則條例。創新的核心是新，創新的本質是突破，就是不隨波逐流🧙🏻♂️、不人雲亦雲。
那麽創新有哪些途徑呢？目前主要是三種🧑🌾：學習型創新🚥，模仿式創新和原創型創新。形象地說👩🏻🏭💇🏽♂️，這三類創新路徑其實是實踐的三個階段。第一個階段牽著巨人的手向前走𓀅，第二個階段與巨人並肩走，第三階段踩著巨人肩膀走➞😩，即我追加了我自己獨立的因素👨🏻🎤，成為我自己獨特的東西。具體分析這三類創新之間的關系，明確這三個階段🤜🏿，可能有利於更好地檢驗我們的實踐，特別是對於創新能力分析中如何分區域、分產業🔏、分產品、分技術類別🔬、分企業狀態來具體研究👩🏿🏭，從而可以更好地找準自己的定位🚊。
【是什麽驅動了創新】
毋庸諱言🫱，創新也受到很多的約束📈，主要表現為兩大類。第一就是體製背景的約束。比如在政企關系上💁🏿，在傳統體製下，政府對於企業行為的管理方式是審批製，借用自貿試驗區實踐中引入的“負面清單”管理🚶🏻♀️，我把它稱為“正面清單”管理👳🏼♂️👐🏽，在這種管理方式下的創新是封閉式的🙇🏻♂️。今天，把政府—市場關系調整到負面清單管理思維和工作方式下，對企業和個人而言，法無禁止皆可為👫，對政府的施政行為而言🌶🤙🏼，法無授權不可為。由此🏌🏿♂️，將這“二為”原則與創新聯系起來，在全社會範圍裏，創新就是完全開放的🉐👳🏽。從這個意義上說，我認為在“負面清單”管理普遍應用之後🤛，中國未來創新空間的釋放不可估量🌀。
另外一個約束就是利益的約束🌚，因為創新就意味著對原有利益結構的顛覆，因此在創新行為當中會碰一些既得利益者對創新行為的束縛💂🏽♀️。
當然創新者自己，除了上述約束以外，還面臨創新是否能夠成功的風險和壓力。我在一次研討會上曾提出這樣一個問題：我們都在說創新驅動🟧，但是創新本身又來自哪裏🚣🏽🥞？我們需要追問，是什麽驅動了創新❗️，創新為什麽會發生🔷？對於這個問題📐🧙♂️，現在我們好像討論得不多。對於創新來源問題，我總結了一下🚶🏻♀️➡️，大概是以下幾個方面💛：
首先🦸♂️🏄🏻♀️，創新來自於對利益的追逐👨🏽✈️。人具有經濟理性🫲，本能地會追逐經濟利益。
其次，創新來自於對現狀的不滿足，某種程度上體現為一種進取心和責任感🎥。今天在官場上流行一句話，說沒事就是本事，那就意味著對現狀很滿足，沒有探討問題🍉🎹、研究問題、發現問題、解決問題的沖動。其實，創新是要有一種沖動的🧑🏿🎓，當然💁🏽♀️，大環境上要有容錯機製。
再次🤼，創新來自於生存競爭壓力🦝。競爭可以激發人的創造性。我們進一步推進市場化改革，逐步開放產業準入競爭機製，就是要為創新註入動力⛓，通過市場競爭的外部壓力逼迫企業自己主動創新。今天的企業🧑🦼➡️，特別是從事於競爭類的企業👩🍳🙏🏻，已經強烈感受到這種競爭的壓力，以至於它自己想辦法要創新🛏，因為不創新就沒出路🚶♀️➡️。這實際上就是在企業製度和體製機製上塑造出內生化的創新基因和行為沖動，改變傳統的國有企業機製行為方式，走出所謂“不創新等死，主動創新找死”的怪圈。
【勞動密集就是低端🏌🏽♀️，資本密集、技術密集就是高端🤽🏿♀️？】
高新技術產業化是我們在討論企業技術進步時必須面對的話題👏。但是🤼♂️，今天理論界說的東西和企業界行動的東西之間有個裂縫，某些理論不接地氣，某些行動沒有理論遠見🩲，這兩者之間有一個缺口🧔🏽。
我在這裏舉一個例子。大唐電信是我們國家在通信技術領域很有競爭力的一個企業🙇🏻。在其企業介紹手冊的第一頁有一段話，其中講了“七化”——創意課題化，課題成果化、成果產品化🦸🏼♂️🤵🏽♀️、產品產業化、產業規模化、規模市場化、市場國際化。要立項目課題，要讓科技人員搞研究🏚，課題一定要有指向、要有成果，而且成果要產品化，產品要產業化。產品不能只是停留在幾個樣品上，要能夠有規模批量的生產能力💆🏽♀️，這就叫產業規模化。產業規模化背後一定要與裝備能力相關，要與消費者的接受度相關🧳，因此規模要市場化，並且能夠走向國際市場。今天我們有很多產品，是放在抽屜裏的，老百姓可能還不接受，有這麽一種說法👨🏻⚕️，叫“領先一步是先進，領先兩步可能是先烈”。什麽意思呢？假如研發成果閑置，研發資金投入的回收能力相對不足，沒有形成回流，這樣的創新實際上是做了無用功🧖♀️。
我曾經接觸到一家國有企業的廠長，他跟我聊過產品創新的節奏。他說♚，產品的創新更替🥃2️⃣，要嘴裏吃一個，眼裏看一個，手中攥一個，胸中裝一個，口袋還放一個。他說得很好，這一個一個究竟在實際運作上是個什麽節奏🌑，考驗企業家的經營技巧和管理運作能力🦋🫸🏽。理論上總結得再漂亮也沒有用，最後要轉換成企業家的行動🧙🏼♀️，轉換為企業行動的節奏才奏效💁🏻。
回過頭來🗽，再來看一下我們對高新技術產業化中“產業”的理解存在哪些誤區。我們今天在討論產業問題的時候▪️，可以羅列一大串概念：產業、產業結構🏋🏼、產業鏈🧐，產業業態、先進製造業🦶、現代服務業、金融產業🧙🏿♂️、文化產業🧕🏼，產業升級🪻，等等。“產業”這個概念容易被泛化。如果聯系前面的“七化”概念說💁🏼，產業其實是一個立體的概念👩🏽🏫，它不僅僅是要求有生產能力🔼，要跟消費能力對接🧏🏼♀️，也不僅僅是有這種現有技術應用的生產加工製造的能力，還要有儲備後續技術。
對於產業，過去的線性理解是有後遺症的。比如，我們很多產業引進國外技術的時候☯️，不是利用外資而是被外資利用。我在一次研討會上🚴🏽，舉過這樣一個例子👻👨🏼⚖️。今天中國已經成為全球汽車大國🛷，差不多全球汽車的品牌都已經來到中國，因此有汽車業“萬國博覽會”的說法🛵。汽車是有很多共享技術的，比如說底盤技術👯、發動機技術、汽車電子技術🏍，但是很多時候我們是重復引進，導致汽車產業技術進步的成本相對就很高👩🦯⛓。當然🐃🤜🏼，在初始發展階段，可能不得不交這樣的學費。但是到了今天，我們再也不能只是線性的簡單化地理解產業和產業技術。當我們具體指向某個產品和某個服務，背後實際包含著這家企業的投資管理能力、技術能力、團隊能力🧗♀️、盈虧核算能力、營銷能力和客戶關系的維護🧏🏽♂️。所以☝🏻，產業包含了市場評價和市場實現，只討論某個技術有應用，就認為有這個產業了，那是殘缺的🧗🏻♀️，也是沒有意義的。
由此進一步提出對於產業升級的內涵的理解🤞🏿。在理論文獻裏，經常可以看到這樣一些概念💆🏼♀️🪵，如資本密集型產業，勞動密集型產業🏧，技術密集型產業🙎🏻，這種分類說法在不同的場合有它的合理性🤸♂️，但是如果我們把產業升級🔀，就用這三個概括來加以表征🪞，認為勞動密集就是低端的，認為資本密集、技術密集就是高端的，那一定會對實踐產生誤導。
我經常舉這樣一個例子🙅🏼♂️：
上海世博會意大利館裏有一個用透明玻璃隔離的空間，裏面有三四個裁縫在手工縫製著西裝👩🏿🔬，毫無疑問，這是勞動密集型的👼🏼🙊。但是它低端嗎？不低端。它整合了原材料的選取，整合了品牌的概念在裏面，在發達國家，越是花人工的越是貴🤌。
所以，如何表征產業技術進步🙌，恐怕是我們理論界需要厘清的一個問題。再比如說，瑞士手表高端的甚至是全手工的🧩📥，盡管具體的零部件加工也有分工🏊🏼♂️，但是，匯總起來說，一個工匠一年可能只做半個手表👩🏻🔧。你說勞動密集不密集🚐？絕對密集。但是絕對也是技術密集🟧。進一步來說，技術進步對產出能力的增長，毫無疑問是高新技術產業化應用⚗️。因此，它必然表現為產品檔次的升級，同時也表現為消費者使用便捷程度的提高。從這個意義上說，給了我們一個很重要的啟發，產業技術進步必須針對內生性的技術進步的發展👩🏿🤥。
【高新技術是否越洋越高越新越好🌴？】
什麽是高新技術？第一是評價基準問題。是與自己的原有技術比，還是跟國際前沿水平比👩👧👧💊？在不同的場合大家說的含義是不一樣的🙅🏼♀️。再進一步看🫂，聯系消費者能力和市場容量考量🫄🏿，消費者還沒有接受你這個新技術的時候，你這個技術還只是擺著看的。只有消費者接受的高新技術才是有使用價值、有產出能力、有盈利回流能力的。比如🥂，在2008年金融危機的背景下🔉，印度當時為了擴大內需💁🏻♀️，實行“反向突破”，不是做高新，而是越適合老百姓買得起的越好🌯。因為在危機背景下，大家都在收縮消費，節約開支，所以那個時候你拼命還在做高附加價值的，可能人家就不買。從這個意義上說，高新技術產業化與市場實現的約束條件相關，跟宏觀大環境的周期波動相關，對高新技術的理解📅🧑🏽🦳，並不是說越洋越高越新越好。
第二，在企業場合，考慮高新技術研發應用，需要與自身既有的積累基礎和應用能力相匹配🍪，與自身投入能力和產業化能力匹配。大家都知道我們在引進國外技術、國外設備的時候，總是要派一批人到國外去進修。說明我們原來產業工人技術水平和企業內配套條件能力缺乏這樣一個“場效應”🔖。所以，在追求高新技術的時候💹，不能好高騖遠，要更多地從團隊能力🧏♂️、配套能力🥷🏼、投入能力是否相匹配來考慮才有意義。
第三🏢，高新技術應該是適用技術↗️。適用技術表現在什麽地方，最重要的就是生產作業組織能力➰、員工的能力，以及產業的植根性。哈佛大學的兩位教授寫了一本書，叫《製造繁榮》，裏面論述了美國為什麽需要製造業🐀。書中說到一點，美國人把研發留在自己那裏，生產全外包👩🏿💼，結果研發就沒感覺了。所以，產業的植根性很重要。
諾基亞最初是芬蘭的一個伐木企業🧛🏼♂️，當愛迪生把電燈、電話的產業化問題解決了✤，市場開始普遍用電燈、電話以後，電線桿子需求大增，伐木產品裏面就分離出垂直細分產品——電線桿🚐。諾基亞想🚖，既然能夠在我的產品裏面分離出電線桿這個產品，我能不能生產電線？於是，賣電線桿的同時，它開始賣電線，等賣了電線以後，它又想我能不能賣電線的同時賣電話機，這就是產業的植根性，或者叫客戶相關。有了電線桿🏌🏼♂️，有了電話，然後又有了子母機🚭，就是遙控電話（所謂“二哥大”）🧑🏼🏭，接著受此啟發又開發出“大哥大”（無線移動電話），在移動蜂窩技術基礎上突破進入到數字技術，那就是GMS（全球通）👨🏿🚀。由於擁有移動電話技術的標準👩⚕️，而標準意味著對市場的掌控能力🥷🏼，諾基亞最終成為移動通訊領域的巨頭。當然👩🦯🚉，如今這個“巨頭”已經風光不再🎁，被微軟收購了，但是其發展歷程依然值得品味👷🏻♂️。
關於標準🫅：“紅雙喜”與寶鋼的故事
在這裏🫚，我想特別談一下標準問題。在國際標準化組織中，中國產品出的標準還不多👨🎨。其中，上海企業有兩個產品做出國際標準🦢，很具有代表性。
一個就是乒乓球，由於比賽時乒乓球在燈光底下是白色的，球太小看不清楚，所以當時國際乒聯就提出乒乓球要小球改大球🤘🚶🏻♀️。最後是我們“紅雙喜”出的標準👨🏻🦽➡️：由於球拍不能改，球改得多大就有講究了🧝♂️。最終，乒乓球只是比原來的直徑增加了2毫米，同時把白色改成橙色👼👩，就更有利於觀賞。
另外還有一個標準，就是高層建築的鋼筋混凝土的鋼筋的焊接技術❣️。原來這個標準是法國人的，現在這個技術標準是寶鋼的。寶鋼提出鋼筋接頭之間不再是用焊接方法🌸💽，而是改用套管壓延技術🎆。試驗證明，套管壓延技術使得鋼筋接頭拉伸比焊接更加牢固🤶🏼🛹，用兩臺拖拉機朝兩個方向牽拉💆🏻♀️，鋼筋都繃斷了，接口地方不掉。
以上這兩個故事給我們的啟發在於，在全球化環境下，技術的國際化交流，乃至到國際殿堂上能夠把我們的標準推出來，實際上有很多的挑戰🚎，所以植根性很重要。
第四，不要認為高新技術就是天上飛的、水裏鉆的，其實有很多可能完全屬於一種創意性的東西，當這個創意與某一個技術結合🧑🚀，也許就能發揮更好的效應♙。在此，特別要說一點📤，我們對自然科學☹️、科學技術的理解🤵，經常會忽略人文社會科學知識，其實今天人文社會科學也同樣可以通過與市場整合🙀，與自然科學、科學技術知識之間的整合🤘🏽，產生技術效應。文化創意🧃、心理引導、時尚潮流、體製組織，這些看似與科學技術無關的東西，同樣能創造財富。所以🪽，不要認為高新技術只要有自然科學知識就夠了🌸，我覺得這恐怕是我們需要拓寬的一個認識♛。由此，我認為在今天的中國，我們欠缺的是科技型企業家🚵♂️，那種既懂技術又懂經營的企業家還是太少。
【產業發展階段和產業升級是一回事嗎？】
此外，關於產業升級也有一些認識需要澄清🤶🏼。過去👽，我們把產業升級簡單地與產業化演進相等同✷，這其實是不太準確的🧜🏿♀️。工業化浪潮從輕工業起步🧙♀️，進而提出重工業化、重化工業化、後工業化。但是🤾🏻♂️，不能簡單地認為進入註重材料產業重點發展階段👂🏿，就不要輕工業了。還是以瑞士手表為例𓀅，在上個世紀七八十年代，日本人發明了石英電子技術，在產品質量的計時精準和產品價格上對瑞士手表提出挑戰🤽🏻♂️，瑞士手表面臨全軍覆沒的危險，但是瑞士人不離不棄🦁，把手表的技術功能朝著越來越精確的方向努力，更重要的是，他們把手表變成了一種時尚、一種收藏☪️，變成了一種生活方式😟，以至於手表這個200多年的產業，至今依然是瑞士立國的一根重要支柱🎴🍲。由此聯想到👩🏿💼，原來上海的自行車、手表是很有名的🦸🏽♂️，但是現在漸漸式微，這恐怕與產業升級中的錯誤認知不無關系。所以，產業發展階段和產業升級是兩回事。
還有，產業技術進步與“先進製造業”是什麽關系？在產業升級當中，我們對“先進製造業”概念炒得很熱。郭重慶院士曾經提出一個觀點，認為只有先進製造、落後製造之分，沒有“先進製造業”之說⚖️，我覺得他說得很有道理。什麽叫先進製造業？是不是過去我沒有的，今天我努力後有了，就是先進🤷🏿♂️？或者國外現在還剛剛有👨🏿💻，我們今天也就有的東西就被看作是先進製造業？瑞士手表是先進製造業嗎🤐？我在上海市科委的一次幹部培訓會上對此做過一個調查。現場大概有150個人左右，我讓同意瑞士手表是先進製造業的舉手，有20%的人舉了手，而認為不是先進製造業的大概是30%。在我看來🤳🏻，瑞士手表盡管是一個有著200多年歷史的產業，但始終保持著先進。瑞士人對這個產業不斷在註入新的概念、新的因素🎣💋，包括文化的因素🧑🏼🏫、品牌的因素、收藏的因素🏄🏿♂️，乃至與營銷技術相關聯的限量因素。所以，我覺得我們今天要對先進製造業重新認識。
與“先進製造業”並行的還有“現代服務業”之說。上網百度一下，說服務業分為兩類，一類叫傳統服務業，一類叫現代服務業，這絕對是書生寫的定義。服務的核心問題並不是在於你用不用高新技術，也不在於出現時間的早晚。比如，我們說金融是現代服務業，其實👍🏽，金融業的出現可以追溯到1647年在英國就出現了現代意義的信托，因此，服務業態出現的時間不是區分傳統還是現代的標誌。你說“海底撈”是不是現代服務，作為餐飲業的“海底撈”，它的服務標準絕對是現代的➗。當你在它的店堂等座的時候，有人給你塗指甲油，剪指甲，主動幫你擦皮鞋，註意“海底撈”負責擦皮鞋的員工是公司的“金牌員工。再加上 “海底撈”連鎖了、規模化了🚶🏻♀️➡️，所以😫，它絕對是現代服務👨🏽🔧。所以🛀🏼，服務業的核心應該是是否人性化。這是我們要矯正的概念。
【關於戰略性新興產業存在三個誤區】
最後我想說一下“四新”和“戰略性新興產業”發展如何推進🫲🏼。“四新”和戰略新興產業發展是“十三五”產業規劃的重要內容🔕。上海在產業規劃中提出“四新”♢👆🏼，即重點抓住“新技術🩰、新產業👩🏼🦲、新模式、新業態”作為工作重點🖕。應該說這對開闊工作視野，富有啟發。如何理解“四新”內涵、如何找到“四新”的工作定位？與“十二五”的“創新驅動轉型發展”怎麽銜接？需要認真加以解析回答。
具體說，“四新”的內涵其實不在同一個層次上🔑，新技術🚨📬，新產業就不在一個層次上，產業是以業態表現出來的，技術含在產業裏面表現在裝備流程、技術標準和產品的設計配方上。新模式🦹🏻♂️、新業態和新產業之間也不在同一個層次上。“四新”是多維多向的，富有對我們創新內容的啟發，但是這四者之間彼此又是什麽關系，我覺得需要結合企業經營活動實踐進行深入討論♍️。換句話說，深入解剖“四新”本身的來源是最重要的🚓。實際上，創新的緯度還有許多，遠不止這四個方面💁🏽，關鍵在於如何塑造創新的主體👩🏻🦽➡️，創造有利於創新的政策環境👨🏼🎓。
對於戰略性新興產業究竟怎麽遴選也值得反思。上海國資改革已經明確🤲🏿，未來要把80%以上的國資布局到戰略性新興產業、先進製造業☂️、現代服務業、基礎設施和民生保障等4大領域。什麽是戰略性新興產業👩🦯➡️🦯？在我看來，所謂“戰略性新興產業”，應該具有卡位能力🌂👩❤️👩、引領能力，具有對整個產業體系的整合能力。聯系前面對產業問題的討論，理解戰略性新興產業不僅需要在技術能級層面加以評價👍🏻，還需要在市場化🧖🏼、規模化與產業成長關系等方面予以關註➾。
目前在戰略性新興產業問題上，存在三個誤區👷🏿♂️。第一個是，發展戰略性新興產業就要摒棄傳統產業👵🏽，重打鼓另開張👸。第二個是，片面理解戰略性新興產業，在少數項目上重復投資🤵🏼♀️➛。第三個是，用發展傳統產業的思路來發展戰略性新興產業。聯系當前深入推進的供給側結構性改革工作主線，處理好戰略性新興產業的遴選，處理好項目投資👎🏙，使之成為“聰明投資”🍿，短期看擴大消費👵🏻，長期看優化供給，要看它是否具有帶動產業結構變化升級的作用。基於此👴🤠，需要更好地發揮市場配置資源的決定性作用，需要處理好政企關系。歸根結底要讓企業行動起來🧝🏽♂️，讓企業家行動起來🫴🏻。
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